创业板培训昨日开始在京沪全线启动

　　由中国证券业协会和深交所联合举办的创业板培训活动7日开始全面启动，来自全国各证券公司分管经纪业务的高管、合规总监，以及各证监会派出机构相关负责人近300人参加了北京班培训，上海地区逾400家证券营业部负责人参加了上海班培训。

　　培训班共计11期，分别在上海、北京、深圳、沈阳等地举行，将持续到8月11日。培训的主要内容涉及创业板市场的定位与特点、创业板投资者适当性管理，以及创业板客户交易行为管理与风险控制三个主题。

　　“为控制投资者风险，证监会将对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行严格的监督检查，迫于压力，营业部在对申请开通创业板市场交易的客户持谨慎态度。”沪上某大型券商营业部负责人昨日在上海参加创业板培训班时向早报记者透露，对于一些不满足开通条件且风险承受能力差的客户，宁可损失客户源也不冒险违规，“这种培训班最大的用意就是给我们敲警钟。”

　　按照要求，具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易，证券公司应当在营业场所现场与其书面签署《创业板市场投资风险揭示书》，并要求投资者抄录一段声明，证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。

　　而对于不满足两年交易经验的投资者，除其本人应在风险揭示书中就自愿承担市场风险单独抄录“特别声明”、券商营业部具体经办人签字确认外，该营业部负责人还需在风险揭示书上签字确认。

　　据介绍，之所以不愿冒险违规，一是因为监管更加的严格，二是由于违规成本较高。据了解，为了严控创业板风险，证监会及其派出机构将对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对检查发现的违规行为，监管部门将采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等措施。

　　“一旦收到警示函，就意味着下一年上交的投资者保护基金要多交约5000万元。此外，累计收到三份警示函，券商还将被降级。”对于本月15日即可开始受理申请开通创业板市场交易一事，上述营业部负责人表示，届时将从严把关，尤其是对于不满两年交易经验的自然人。

　　但中小型券商却不太在意。早报记者在培训现场获悉，在中小型券商看来，让投资者签署风险揭示书或是让券商营业部负责人签字确认等规定，不过都是走个“过场”，不会真正起到较大约束力，投资者最终还是需要靠“赔钱”才能真正受到教育，权证就是很好的例子。

　　此外，由于要求投资者开通创业板交易时必须本人临柜（到营业部柜台）签署风险揭示书，考虑到届时券商营业部柜台工作量会突然加大，诸多券商已做好周末加班准备。

　　另悉，针对证监会各监管局、保荐机构、相关会计和律师事务所人员的创业板发行制度培训班也将于本月14日在北京举行。